濮《阳信息:100%股权》遭股东质 押 [这]家 券【商】竟《长》达9『个月绝』不【知情 】羁〖系〗罚【单】

原题“目:100%股权”遭‘股东质’押,这(家券商)竟『长达9』个(月)绝不知(情,羁系)罚单来『了

』摘要 【100%「股」权遭股东{质押 这}家【券】商竟<长>达9【个】月绝不 知[情 ]羁 系《罚》单〖来了】日前〗北 京[证]监 局下(发的羁)系【函显】示,国(都)证券‘第九大股’东竟《然“》踩〖踏”红线,〗在股权治<理划定>出台{后仍然将所}持〖证〗券〖公〗司 股[权100%举行]质 押,【且这部门】股(权)已“于”今{年1月份解禁。(}券(商中)国)


  「券」商股东(将)所持股份100% 质[押,这家]券商 竟 然[绝]不知 情,【因此要付】出 代[价。

  ]自去年7月 份{羁系}出{台《}证‘券’公司〖股权〗治理“划定》后,”强{化股}东(羁系就成)为 主[要]的羁系偏向。 日『前北』京(证监)局下<发>的羁系“函显示,”国『都证』券(第)九大股(东)竟然“踩{踏”红线,在}股〖权治理〗划《定出》台 后[仍]然将所 持<证>券公‘司’股权100%举行《质》押,(且这)部门股权《已》于今年1月“份”解禁。

  〖上述〗国“都”证券《股》东为其《违规》质【押】行<为,>收 到[了]北京证 监局责<令>矫《正》的『羁』系【函;同日,国】都“证券因对”另【一】股东【质押公司】所【有】股票(行)为『不知情,』时“隔9”个月之“后”才〖在〗羁系『问』询“之下向”上<讲述,>被【责令矫正。

  】国〖都〗证券24 日[晚]间 发〖通〗告『称,公』司【谋】划、【财政一切】正常,会增《强》内{控系}统 建[设,周]全 梳理股权《治理事情》营【业流】程,(起)劲「做好股权」治 理[相]关事情。

   券商中国记(者据wind梳理)券{商}股的《质》押『比例』情(形(停)止3月23(日),44)家上市券{商(}含‘券’商 股)[整]体 质“押”比(例)都(低)于50%,“有8”家【公司】质押(比)例「跨越10%。

  」国都‘证券因’对股东“质”押《所》有(股)票〖不〗知“情”而【受】罚

  3 月23[日,]北京 证“监”局 公布两份[行政]羁系措施决 议书,剑指【国都证券】股【权】质『押』营〖业不合规。

  北〗京《证监局》下(发的)一【份】羁【系】函指〖向〗国都‘证券’股<东>的『违』规质押行【为。经】查,【泰豪创业】投资团体〖于2019年9月11日〗质押「了」所 持[国都证]券100% 股“权。”该行为(违)反了《〖证〗券‘公’司股权 治理划[定》]关于券 商「股东在锁」定「期满」后‘质’押股权比例「不」能「跨越50%」的相关 划定。

  [就在今]年1 月份,国〖都〗证‘券’有7.89〖亿〗股限《售》股<解>禁,占〖公〗司总 股[本的13.54%。其中深]圳 市华融“泰”资产‘治理有’限〖公司〗所持2.2《亿公》司股份【悉】数获得解(禁,)占‘国都’证券总股【本比例为3.7736%。

  】券商中国“记”者查〖询〗发 现,2016年1月份,[该公司以4亿]元人民 币“投资”国都 证[券]上 述股权。2019年半<年>报〖显〗示,华融{泰}为『国』都证券『第九大股』东。

  <北京>证‘监’局在同日『下』发的羁系『函』中,决议对‘国都’证券接<纳责>令<矫正的行>政《羁》系措施,因其「对」股 东[质押]所持公 司所有(股)票<不>知 情。[据]羁 系函,深圳市〖华〗融泰资{产}治『理有』限【公司于2019年1月11】日《质》押所持《国》都<证>券所有股<权,>然则{国}都《证券对》此“不知情,直”到羁{系问}询“后,”国“都”证‘券才向羁’系《讲》述 相关[质]押 情形,『此时距』离‘股’东 实[行]质 押行为 已[已]往9个月。

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